某机电技术开发公司自行制定了股票发行办法,拟发行股票改制为股份公司,其办法规定股票发行工作由公司报省有关部门批准后予以办理。但是,在股票发行申请未得到答复的情况下,该公司即公开向社会发行股票。其先后向某合成纤维厂和建筑装饰工程公司等单位及其他不特定个人招股200万股,募得股款400万元。招股一个月后,合成纤维厂和建筑装饰工程公司得知机电技术开发公司发行股票尚未得到有关部门的核准,遂要求退股。机电技术开发公司不同意,合成纤维厂和建筑装饰工程公司于是诉至法院,要求机电技术开发公司退回股份并承担赔偿责任。机电技术开发公司认为其完全符合股票发行的条件,得到批准只是时间问题,在得到批准前先行出售股票也未尝不可。
请你依我国现行公司法、证券法的规定回答下列问题:
1、机电技术开发公司是否属于公开发行?2、什么样的发行行为算公开发行?3、公开发行股票必须具备哪些条件?
3、机电技术开发公司是否应该退回股份并承担赔偿责任?如果应该,其承担赔偿责任的范围具体包括哪些?
1、机电技术开发公司的这种发行行为不属于公开发行。
2、所谓公开发行是指没有特定的发行对象,面向广大投资者分开推销的发行方式。发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公募发行情况下。所有合法的社会投资者都可以参加认购。公开发行的股票不一定要求上市。但是上市必须要求公开发行股票。上面提到的机电技术开发公司没有通过保荐人保荐,承销商承销等中介机构的辅组发行,更没有得到监管部门的审批属于非法发行!
3、公开发行的条件
(一)具备健全且运行良好的组织机构;
(二)具有持续盈利能力,财务状况良好;
(三)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;
(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4、机电技术开发公司应该退回股份并承担赔偿责任。根据证券法第一百七十五条的规定, 未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。